Анкета
ДЛЯ РЕЗИДЕНТОВ
№ п/п | Наименование документа | Форма (вид) документа |
1 | Устав юридического лица, с изменениями и дополнениями, или новая редакция (действующая) | нотариально заверенная копия/ нотариально заверенная копия с копии, заверенная ИМНС РФ |
2 | Договор об учреждении общества или учредительный договор (при наличии) | нотариально заверенная копия |
3 | Решение о создании юридического лица (при наличии) | нотариально заверенная копия |
4 | Свидетельство о государственной регистрации юридического лица, созданного до 1 июля 2002 г. (на право осуществлять хозяйственную деятельность) | нотариально заверенная копия |
5 | Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (с присвоением основного государственного регистрационного номера) выданное ИМНС РФ | нотариально заверенная копия |
6 | Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года | нотариально заверенная копия |
7 | Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о внесении изменений в учредительные документы, выданные ИМНС РФ (при наличии) | нотариально заверенная копия |
8 | Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о внесении изменений, не связанных с внесением изменений в учредительные документы, выданные ИМНС РФ (при наличии) | нотариально заверенные копии |
9 | Свидетельство о постановке юридического лица на учет в налоговом органе, с указанием ИНН/КПП | нотариально заверенная копия |
| Карточка с образцами подписей и оттиска печати (по форме 0401026, оформленная в соответствии с Инструкцией Банка России от 14.09.2006 № 28-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)") | подлинник или нотариально заверенная копия |
10 | Документы, подтверждающие полномочия бухгалтера и иных лиц, указанных в карточке (Приказы о назначении) | оригиналы, нотариально заверенные копии и/или копии, заверенные подписью и печатью юридического лица |
11 | Доверенность(и) на лицо(а) уполномочивающие подписание Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг и всех приложений к нему, а также совершение сделок от имени юридического лица заверенные подписью исполнительного органа и печатью юридического лица | оригинал |
12 | Документы, подтверждающие полномочия лица/лиц, осуществляющих полномочия исполнительного органа юридического лица - Решение/Протокол об избрании, Приказ о назначении, Трудовой договор (в случае если он предусмотрен в Уставе), Договор с управляющей организацией (если имеется) | оригиналы, нотариально заверенные копии и/или копии, заверенные подписью и печатью юридического лица; |
13 | Информационное письмо об учете в статрегистре РОССТАТА с указанием кодов | нотариально заверенная копия. |
14 | Выписка из единого государственного реестра юридических лиц, полученная не ранее 30 дней до даты предоставления Компании | оригинал/нотариально заверенная копия |
15 | Инвестиционная декларация, устанавливающая основные направления, цели и ограничения инвестиционной деятельности фонда (1) | нотариально заверенная копия |
16 | Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; | нотариально заверенная копия. |
(1)Требования о предоставлении инвестиционной декларации распространяются на следующие категории Клиентов: управляющие компании паевых инвестиционных фондов, управляющие негосударственного пенсионного фонда, инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды, управляющие ценными бумагами. | ||
Документы, в отношении которых установлено требование о предоставлении нотариально заверенной копии, могут быть предоставлены также в виде нотариально заверенной копии с копии, а по желанию Клиента - в подлиннике. | ||
№ п/п | Наименование документа | Форма (вид) документа |
1 | Статьи устава (Меморандума) и/или статьи инкорпорации и/или статьи ассоциации и/или иные документы, определяющие юридический статус юридического лица-нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения - | легализованные (апостилированные), в переводе на русский язык с нотариальным удостоверением правильности перевода или подписи переводчика; |
2 | Изменения и дополнения и дополнения в документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения, или их новая редакция, зарегистрированные в установленном порядке - | легализованные (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены); |
3 | Документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-нерезидента | легализованные (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены); |
4 | Сертификат о зарегистрированном офисе | легализованный (апостилированный) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены); |
5 | Сертификат об акционерах | легализованный (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены); |
6 | Сертификат(ы) о директорах и секретаре | легализованные (апостилированный) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены); |
7 | Доверенность(и) на лицо(а), уполномоченное(ые) на подписание Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг и всех приложений к нему, а также на совершение сделок от имени юридического лица-нерезидентаза подписью уполномоченного лица в соответствии с Уставом (иным соответствующим документом). | Доверенность, выданная на территории РФ, должна быть заверена нотариально либо посольством (консульством) иностранного государства в РФ. Если текст доверенности исполнен на иностранном языке, то доверенность должна быть предоставлена в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены); |
8 | Нотариально заверенная карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться валютным/рублевым счетами в Уполномоченных Банках РФ и/или валютными счетами в иностранных банках, открытых на имя нерезидента, а также оттиска печати юридического лица-нерезидента (если печать имеется) | подлинник или нотариально заверенная копия |
9 | Справка о постановке на учет в налоговом органе РФ, с указанием ИНН и КПП или свидетельство об учете в налоговом органе с указанием КИО и КПП по установленной форме | нотариально заверенная копия. |
Документы, указанные в пунктах 1-7, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) РФ в стране регистрации юридического лица или, в случае применения положений Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов (заключена в Гааге 05 октября 1961 года), подлинность подписи, статуса, в котором выступало лицо, подписавшее документы, и подлинность печати, которой скреплены документы, должны быть удостоверены путем проставления апостиля компетентным органом государства, в котором эти документы были оформлены. Документы, указанные в пунктах 1-7, предоставляются с их нотариально удостоверенным переводом на русский язык. | ||
