Клиент - Юридическое лицо

 

Анкета

ДЛЯ РЕЗИДЕНТОВ

№ п/п

Наименование документа

Форма (вид) документа

1

Устав юридического лица, с изменениями и дополнениями, или новая редакция (действующая)

нотариально заверенная копия/ нотариально заверенная копия с копии, заверенная  ИМНС РФ

2

Договор об учреждении общества или учредительный договор (при наличии)

нотариально заверенная копия

3

Решение о создании юридического лица (при наличии)

нотариально заверенная копия

4

Свидетельство о государственной регистрации юридического лица, созданного до 1 июля 2002 г. (на право осуществлять хозяйственную деятельность)

нотариально заверенная копия

5

Свидетельство о государственной регистрации юридического лица  (с присвоением основного государственного регистрационного номера) выданное ИМНС РФ

нотариально заверенная копия

6

Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года

нотариально заверенная копия

7

Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о внесении изменений в учредительные документы, выданные ИМНС РФ (при наличии)

нотариально заверенная копия

8

Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о внесении изменений, не связанных с внесением изменений в учредительные документы, выданные ИМНС РФ (при наличии)

нотариально заверенные копии

9

Свидетельство о постановке юридического лица на учет в налоговом органе, с указанием ИНН/КПП

нотариально заверенная копия

 

Карточка с образцами подписей и оттиска печати (по форме 0401026, оформленная в соответствии с Инструкцией Банка России от 14.09.2006 № 28-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)")

подлинник или нотариально заверенная копия

10

Документы, подтверждающие полномочия бухгалтера и иных лиц, указанных в карточке  (Приказы о назначении)
При отсутствии в Карточке подписи Главного бухгалтера предоставляется приказ о возложении обязанностей по ведению бухгалтерского учета и наделении правом второй подписи на финансовых и банковских документах.

оригиналы, нотариально заверенные копии и/или копии, заверенные подписью и печатью юридического лица

11

Доверенность(и) на лицо(а) уполномочивающие подписание Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг и всех приложений к нему, а также совершение  сделок от имени юридического лица заверенные подписью исполнительного органа и печатью юридического лица

оригинал

12

Документы, подтверждающие полномочия лица/лиц, осуществляющих полномочия исполнительного органа юридического лица - Решение/Протокол об избрании, Приказ о назначении, Трудовой договор (в случае если он предусмотрен в Уставе), Договор с управляющей организацией (если имеется)

оригиналы, нотариально заверенные копии и/или копии, заверенные подписью и печатью юридического лица;

13

Информационное письмо об учете в статрегистре РОССТАТА с указанием кодов

нотариально заверенная копия.

14

Выписка из единого государственного реестра юридических лиц, полученная не ранее 30 дней до даты предоставления Компании

оригинал/нотариально заверенная копия

15

Инвестиционная декларация, устанавливающая основные направления, цели и ограничения инвестиционной деятельности фонда (1)

нотариально заверенная копия

16

Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
Лицензия на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда;
Лицензия на осуществление деятельности инвестиционного фонда
Лицензия на осуществление брокерской деятельности;
Лицензия на осуществление депозитарной деятельности;
Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария - нотариально заверенные копии;

нотариально заверенная копия.
Предоставляется только при наличии соответствующей лицензии

(1)Требования о предоставлении инвестиционной декларации распространяются на следующие категории Клиентов: управляющие компании паевых инвестиционных фондов, управляющие негосударственного пенсионного фонда, инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды, управляющие ценными бумагами.

Документы, в отношении которых установлено требование о предоставлении нотариально заверенной копии, могут быть предоставлены также в виде нотариально заверенной копии с копии, а по желанию Клиента - в подлиннике.





ДЛЯ НЕРЕЗИДЕНТОВ


№ п/п

Наименование документа

Форма (вид) документа

1

Статьи устава (Меморандума) и/или статьи инкорпорации и/или статьи ассоциации и/или иные документы, определяющие юридический статус юридического лица-нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения -

легализованные (апостилированные), в переводе на русский язык с нотариальным удостоверением правильности перевода или подписи переводчика;

2

Изменения и дополнения и дополнения в документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения, или их новая редакция, зарегистрированные в установленном порядке -

легализованные (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);

3

Документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-нерезидента

легализованные (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);

4

Сертификат о зарегистрированном офисе

легализованный (апостилированный) в  переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);

5

Сертификат об акционерах

легализованный (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);

6

Сертификат(ы) о директорах и секретаре

легализованные (апостилированный) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);

7

Доверенность(и) на лицо(а), уполномоченное(ые) на подписание Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг и всех приложений к нему, а также на совершение  сделок от имени юридического лица-нерезидентаза подписью уполномоченного лица в соответствии с Уставом (иным соответствующим документом).

Доверенность, выданная на территории РФ, должна быть заверена нотариально либо посольством (консульством) иностранного государства в РФ. Если текст доверенности исполнен на иностранном языке, то доверенность должна быть предоставлена в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);

8

Нотариально заверенная карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться валютным/рублевым счетами в Уполномоченных Банках РФ и/или валютными счетами в иностранных банках, открытых на имя нерезидента, а также оттиска печати юридического лица-нерезидента (если печать имеется)

подлинник или нотариально заверенная копия

9

Справка о постановке на учет в налоговом органе РФ, с указанием ИНН и КПП или свидетельство об учете в налоговом органе с указанием КИО и КПП по установленной форме

нотариально заверенная копия.

Документы, указанные в пунктах 1-7, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) РФ в стране регистрации юридического лица или, в случае применения положений Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов (заключена в Гааге 05 октября 1961 года), подлинность подписи, статуса, в котором выступало лицо, подписавшее документы, и подлинность печати, которой скреплены документы, должны быть удостоверены путем проставления апостиля компетентным органом государства, в котором эти документы были оформлены. Документы, указанные в пунктах 1-7, предоставляются с их нотариально удостоверенным переводом на русский язык.

ГОРЯЧАЯ
ЛИНИЯ:
+7 (495) 228-59-12
© 2009, ИК «Центр Капитал»Все права защищены