Приложение № 2/1.
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ БРОКЕРСКОГО СЧЕТА
КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
И ЕГО РЕГИСТРАЦИИ НА ОРГАНИЗОВАННЫХ РЫНКАХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Для открытия Брокерского счета Клиент предоставляет Компании Заявление об открытии Брокерского счета, к которому прилагает следующие документы:
Для юридических лиц-резидентов РФ:
1) УСТАВ юридического лица, с ИЗМЕНЕНИЯМИ И ДОПОЛНЕНИЯМИ, или НОВАЯ РЕДАКЦИЯ (действующая) - нотариально заверенная копия с копии, заверенной ИМНС РФ;
2) ДОГОВОР ОБ УЧРЕЖДЕНИИ ОБЩЕСТВА или УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР (при наличии) - нотариально заверенная копия[1];
3) РЕШЕНИЕ О СОЗДАНИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (при наличии) - нотариально заверенная копия;
4) СВИДЕТЕЛЬСТВО О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ юридического лица, созданного до 1 июля 2002 г. (на право осуществлять хозяйственную деятельность) - нотариально заверенная копия;
5) СВИДЕТЕЛЬСТВО О ВНЕСЕНИИ ЗАПИСИ В ЕГРЮЛ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ДО 1 июля 2002 года - нотариально заверенная копия;
6) СВИДЕТЕЛЬСТВО О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (с присвоением основного государственного регистрационного номера) выданное ИМНС РФ - нотариально заверенная копия;
7) СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ ЗАПИСИ В ЕГРЮЛ о внесении изменений в учредительные документы, выданные ИМНС РФ (при наличии) - нотариально заверенные копии;
8) СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ ЗАПИСИ В ЕГРЮЛ о внесении изменений, не связанных с внесением изменений в учредительные документы, выданные ИМНС РФ (при наличии) - нотариально заверенные копии;
9) ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; ЛИЦЕНЗИЯ профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление деятельности инвестиционного фонда - нотариально заверенные копии; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление брокерской деятельности; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление депозитарной деятельности; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление деятельности специализированного депозитария - нотариально заверенные копии;[2]
10) СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ юридического лица НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ, с указанием ИНН/КПП - нотариально заверенная копия;
11) ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ, устанавливающая основные направления, цели и ограничения инвестиционной деятельности фонда - нотариально заверенная копия;[3]
12) КАРТОЧКА С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ И ОТТИСКА ПЕЧАТИ (по форме 0401026, оформленная в соответствии с Инструкцией Банка России от 14.09.2006 № 28-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)") - подлинник или нотариально заверенная копия.
13) ДОКУМЕНТЫ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИЕ ПОЛНОМОЧИЯ БУХГАЛТЕРА И ИНЫХ ЛИЦ, УКАЗАННЫХ В КАРТОЧКЕ (см. п. 12) - Приказы о назначении - оригиналы, нотариально заверенные копии и/или копии, заверенные подписью и печатью юридического лица; При отсутствии в Карточке подписи Главного бухгалтера предоставляется ПРИКАЗ О ВОЗЛОЖЕНИИ ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО ВЕДЕНИЮ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА И НАДЕЛЕНИИ ПРАВОМ ВТОРОЙ ПОДПИСИ НА ФИНАНСОВЫХ И БАНКОВСКИХ ДОКУМЕНТАХ - нотариально заверенные копии;
14) ДОКУМЕНТЫ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИЕ ПОЛНОМОЧИЯ ЛИЦА/ЛИЦ, осуществляющих полномочия исполнительного органа юридического лица - Решение/Протокол об избрании, Приказ о назначении, Трудовой договор (в случае если он предусмотрен в Уставе), Договор с управляющей организацией (если имеется) - оригиналы, нотариально заверенные копии и/или копии, заверенные подписью и печатью юридического лица;
15) ДОВЕРЕННОСТЬ(И) на ЛИЦО(А), УПОЛНОМАЧИВАЮЩИЕ подписание Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг и всех приложений к нему, а также совершение сделок от имени юридического лица заверенные подписью исполнительного органа и печатью юридического лица - оригинал;
16) ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО ОБ УЧЕТЕ В СТАТРЕГИСТРЕ РОССТАТА С УКАЗАНИЕМ КОДОВ - нотариально заверенная копия.
Для юридических лиц-нерезидентов РФ:
1. СТАТЬИ УСТАВА (МЕМОРАНДУМА) и/или СТАТЬИ ИНКОРПОРАЦИИ и/или СТАТЬИ АССОЦИАЦИИ и/или иные документы, определяющие юридический статус юридического лица-нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения - легализованные (апостилированные), в переводе на русский язык с нотариальным удостоверением правильности перевода или подписи переводчика;
2. ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ДОКУМЕНТЫ, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения, или ИХ НОВАЯ РЕДАКЦИЯ, зарегистрированные в установленном порядке - легализованные (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);
3. ДОКУМЕНТ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-нерезидента - легализованные (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);
4. СЕРТИФИКАТ О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ОФИСЕ - легализованный (апостилированный) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);
5. СЕРТИФИКАТ ОБ АКЦИОНЕРАХ - легализованный (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);
6. СЕРТИФИКАТ(Ы) О ДИРЕКТОРАХ И СЕКРЕТАРЕ - легализованные (апостилированный) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);
7. ДОВЕРЕННОСТЬ(И) НА ЛИЦО(А), УПОЛНОМОЧЕННОЕ(ЫЕ) на подписание Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг и всех приложений к нему, а также на совершение сделок от имени юридического лица-нерезидента за подписью уполномоченного лица в соответствии с УСТАВОМ (иным соответствующим документом). ДОВЕРЕННОСТЬ, выданная на территории РФ, должна быть заверена нотариально либо посольством (консульством) иностранного государства в РФ. Если текст ДОВЕРЕННОСТИ исполнен на иностранном языке, то ДОВЕРЕННОСТЬ должна быть предоставлена в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);
8. Нотариально заверенная КАРТОЧКА С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ лиц, уполномоченных распоряжаться валютным/рублевым счетами в Уполномоченных Банках РФ и/или валютными счетами в иностранных банках, открытых на имя нерезидента, а также ОТТИСКА ПЕЧАТИ юридического лица-нерезидента (если печать имеется) - подлинник или нотариально заверенная копия;[4]
9. СПРАВКА О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ РФ, С УКАЗАНИЕМ ИНН и КПП или СВИДЕТЕЛЬСТВО ОБ УЧЕТЕ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ РФ С УКАЗАНИЕМ КИО и КПП по установленной форме - нотариально заверенная копия.
*Требование о предоставлении документов (некоторых из них), указанных
в данном перечне, установлено внутренними правилами Организатора торговли.
Указанные перечни могут изменяться и дополняться в любое время. Для получения
точных справок о составе требуемых документов, в том числе применительно к
конкретной юрисдикции, просьба обращаться к специалистам Компании (телефон +7
(495) 645-02-87).
[1] Документы, в отношении которых установлено требование о предоставлении нотариально заверенной копии, могут быть предоставлены также в виде нотариально заверенной копии с копии, а по желанию Клиента - в подлиннике
[2] Предоставляется только при наличии соответствующей лицензии
[3] Требования о предоставлении инвестиционной декларации распространяются на следующие категории Клиентов: управляющие компании паевых инвестиционных фондов, управляющие негосударственного пенсионного фонда, инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды, управляющие ценными бумагами.
[4] Документы, указанные в
пунктах 1-7, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) РФ в стране
регистрации юридического лица или, в случае применения положений Конвенции,
отменяющей требование легализации иностранных официальных документов (заключена
в Гааге 05 октября 1961 года), подлинность подписи, статуса, в котором
выступало лицо, подписавшее документы, и подлинность печати, которой скреплены
документы, должны быть удостоверены путем проставления апостиля компетентным
органом государства, в котором эти документы были оформлены. Документы, указанные
в пунктах 1-7, предоставляются с их нотариально удостоверенным переводом на
русский язык.
1. Документы, в отношении которых установлено требование о предоставлении нотариально заверенной копии, могут быть предоставлены также в виде нотариально заверенной копии с копии, а по желанию Клиента - в подлиннике.
2. Предоставляется только при наличии соответствующей лицензии.
3. Требования о предоставлении инвестиционной декларации распространяются на следующие категории Клиентов: управляющие компании паевых инвестиционных фондов, управляющие негосударственного пенсионного фонда, инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды, управляющие ценными бумагами.